本文源自：财联社

　　在注册制改革不断进入深水区的过程中，提升上市公司信息披露质量、加强投资者权益保护、强化监管执法尤为重要。2月9日，证监会最新披露了两则行政处罚案件，各具典型性。

　　一个是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。

　　证监会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

　　来源：证监会发布

　　为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

专题：中国证监会主要领导调整 吴清任中国证监会主席

　　继1月份最后三个交易日下跌后，A股市场在2月份的头三个交易日里又上演了非理性大跌行情。特殊时刻，中国证监会祭出了雷霆手段：在2月4日到6日三天内，10次重磅发声，实属罕见！

专题：周末重磅！证监会全面暂停限售股出借

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　　记者 | 张灵霄

　　证监会进一步落实“以投资者为本”相关举措，全面暂停限售股出借。

　　1月28日，证监会表示，为贯彻以投资者为本的监管理念，将进一步优化了融券机制，加强对限售股出借的监管，具体有包含两大措施：

　　一是全面暂停限售股出借，该措施自1月29日起实施；二是，将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用、对融券效率进行限制，因涉及系统调整等因素，该措施自3月18日起实施。

　　1月22日，21世纪经济报道记者关注到，“上海金融”网站进行了页面更新，显示为中共上海市委金融委员会办公室、中共上海市金融工作委员会、上海市地方金融管理局、上海市推进国际金融中心建设办公室。

专题：2023年度中国保险鼎峰50人论坛暨第四届“中国保险鼎峰108将”盛典

　　1月18日，由A智慧保与新时代保险研究院联手打造的“2023年度中国保险鼎峰50人论坛暨第四届中国保险鼎峰108将盛典”在北京举办。本届论坛以“激发中坚力量 探寻信心之源”为主题，汇聚近百位“中国保险鼎峰108将”和学界专家、企业高管，共同解码行业转型、破局、攻坚之道。

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　　证监会“亮剑”！

　　1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。根据决定书，上述机构和人员的主要违规问题是保荐的恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下称《保荐办法》）。

　　1月5日金融一线消息，宁波监管局开出2024年“1号罚单”，国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表（甬金罚决字〔2024〕1号）显示，宁波通商银行股份有限公司因EAST数据与1104数据交叉核验不一致以及EAST数据存在漏报、错报情况，被国家金融监督管理总局宁波监管局罚款合计40万元。

　　12月26日金融一线消息，国家金融监督管理总局松原监管分局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司松原分行因管理失职，致使下级支行发生客户经理诈骗、盗窃客户资金案件，被国家金融监督管理总局松原监管分局罚款30万元；乔洁、陈彪、李东明三人对中国工商银行股份有限公司前郭尔罗斯蒙古族自治县长山支行发生客服经理诈骗、盗窃客户资金案件负有责任，分别被监管禁止从事银行业工作5年或给予警告处罚。

　　同时，中国工商银行股份有限公司松原分行因迟报案件确认报告，被监管罚款30万元；陈彪对上述违法行为负责，被监管警告。

　　华夏时报

　　本报记者  董红艳  李贝贝  北京报道

　　12月22日，北京政府官网发布了关于对《〈北京市商品房预售资金监督管理办法（2023年修订版）〉（征求意见稿）》（简称“新《办法》”）公开征集意见的公告，以进一步加强本市商品房预售资金监督管理，保证商品房预售资金优先用于工程建设，维护商品房交易双方合法权益，促进房地产市场平稳健康发展。